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06-28 33阅读

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问题一:合法性和合规性的区别 您好,中国快律为您解答。依据不同,合法性的依据是现行有效法律规定,合规性的依据是相关规章制度。希望能帮助到您。

问题二:合规性管理是指什么 合规性监管是指通过行政手段,对银行执行有关法规、制度和规章等情况进行监管,以规范银行经营行为,维护银行业内秩序.合规性监管的目标是:最大限度防止和遏制银行风险,从而维护银行业的安全稳定和竞争高效.

合规性监管的主要措施:

一是商业银行帮助客户维护权益、减少损失的同时,也应进一步加强风险防范.商业银行在理财产品尤其是国际市场投资产品的设计上,应按照审慎原则和资产多样化的原则,充分考虑市场形势.银行的资源、银行的风险管理能力和投资者的风险承受能力等因素,从资产配置角度进行产品开发和投资组合设计,有效分散风险,避免资产类别和投资标的等集中度的风险.

二是认识自身的风险喜好,银行开展理财业务时,要清楚的认识到自身的风险喜好.银行自身要清楚哪些标的物能做,哪些标的物不能做,哪些风险是能够承受的,哪些是无法承受的.银行应该在这个基础上设计理财产品,将风险控制在自身可以承受的范围之内.

三是审慎选择交易对手.目前,国内商业银行的结构性理财产品,大多与国外的投资银行进行交易.按照了解你的交易对手的原则,审慎选择交易对手,仍然是银行设计结构性产品的重中之重.商业银行应制订科学的交易对手选择标准,设置交易对手额度,紧密监测交易对手外部信贷评级的变化,建立内部报告体系,及时采取应对措施.

问题三:合规三大职能是什么? 公司设合规与风控稽核部。合规与风控稽核部在合规总监的领导下负责对公司合规管理的日常性工作,其主要职能为:*协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序;*识别和评估与公司经营活动相关的合规风险,包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查,识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险;督导公司对合规风险采取必要的控制措施,并持续跟踪公司合规风险的变化情况;*对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查,出具合规审查意见,并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订,确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求;*组织合规检查,出具合规检查报告;对出现违规的事项或隐患出具整改意见书,并跟踪整改的落实情况,对整改情况出具验收报告。*组织合规培训,包括新员工的合规培训,以及在职员工的持续合规培训;对公司员工开展合规文化教育工作,进行合规文化建设,推行主动合规、合规创造价值的合规理念,提高员工的合规意识;*持续关注法律、法规和监管政策的最新发展,正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神,准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响,为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询;*负责处理公司各部门、各分支机构的违规举报工作;*组织实施反洗钱制度;*实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试,包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查;对各部门运作及业务流程进行检查;*负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查;*保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况;*监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况,并对违规行为进行查处;*完成合规总监交办的其他事宜。

问题四:合规性评价的概念 企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施。

问题五:哪位朋友能告诉我合规性、合法性、合理性有什么不同? 10分 合规性 是指一个国家或一个集体重点制度以及规矩。

合法性 是指一个国家的法律条款。

合理性 是从伦理人情出发,指可以被大多数人所接受的。

问题六:合规的合规管理 根据《证券公司合规管理试行规定》中的定义,合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。合规管理是企业“内部的一项核心风险管理活动”。合规管理部门有广义和狭义之分, 广义上的合规管理部门整个银行系统负有履行合规管理职责的业务条线与分支机构的统称。狭义的合规管理部门是识别、评估、通报、监控并报告银行合规风险的一个独立的职能部门。合规风险管理是全行上下的共同责任, 不是单纯由合规管理部门自身独自履行。合规管理部门的作用主要是辅助管理银行的合规风险。合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险,按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面是相互协作。合规管理职能与内部审计职能分离, 合规管理职能的履行情况受到内部审计部门定期的独立评价。内部审计部门负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价, 内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

问题七:什么是合规性目标,有关内部控制的。 30分 与遵守企业适用的法律和法规有关。它们依赖于外部因素,如环境法规,在某些方面对于全企业、或全行业是类似的。

问题八:合规性评价的来源 随着人类生产力水平的不断提高和社会认识的不断深化,环境问题越来越受到人们的重视和关注,由此促进了各国依法治理工作的深入开展。1996年,国际标准化企业颁布了ISO14000环境管理系列标准,经修改,形成了现行的《ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南》。我国以《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准等同采用。在外界的推动下,企业一方面主动改善环境绩效,另一方面积极建立和实施环境管理体系,据法律法规要求及重要环境因素信息来制定和实施环境方针、目标,通过第三方认证,企业以向社会庄严承诺,切实履行责任,创造自身良好的环境绩效。对建立和实施环境管理体系,《GB/T24001-2004环境管理体系要求》标准4.3.2提出:要识别适用于活动、产品和服务中环境因素的法律法规要求和其他应遵守的要求,建立获取这些要求的渠道;确定这些要求如何应用于它的环境因素。标准的4.5.2条款则提出了合规性评价的管理要求,以及实施该要求的具体方式、方法。根据要求,有5个方面应予以明确,一是企业要建立和实施环境管理体系,应履行遵守与环境因素有关法律法规要求的承诺。二是除与环境因素有关法律法规要求外,还有“其他应遵守的要求”,即法律法规要求之外、企业可根据其自身具体情况与需要、必须遵守和自愿遵守的一些要求,包括企业活动、产品、服务的环境因素等。如国家或地方环境保护要求,总质量控制指标、八项管理制度的各种规定、重要区域的特殊排放规定等。三是要建立、实施并保持一个或多个程序,以定期评价对适用法律法规及其他要求的遵守情况。四是确定合规性评价的组成,包括建立渠道、识别、应用、评价、纠正措施、预防措施等相关活动。五是开展合规性评价,旨在识别出适用与环境因素有关的法律法规及其他要求后,结合企业具体情况,在内部直接引用或转换为企业规章执行要求。评价企业规章的符合性和执行法律法规及其他要求的有效性,应通过持续改进,防范违犯与环境因素有关的法律法规风险。据了解,截至2008年12月31日,我国实施环境管理体系并通过三方认证的企业已达31341家。从这些企业环境管理的实践效果来看,定期或不定期采取合规性评价工作后,企业和员工遵守法律法规及其他要求的意识得到有效提高;违反有关环境因素法律法规要求的现象逐年减少,环境管理绩效得到提升。

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是维多利亚。

维多利亚女王1819年生于伦敦,1837年继位成为英国女王。到19世纪末,被誉为“欧洲的祖母”,并成为英国历史上最优秀、统治时间最长的女王。在她统治英国期间,通过卓越的治理方针使得英国在经济发展、社会稳定、征服世界和聚敛财富方面成为世界首屈一指的国度,并使英国的版图扩充到全球范围,成为“日不落帝国”。1901年1月22日,维多利亚去世,但“维多利亚的时代思”却一直延续至现在……

1st: 玛丽一世

玛丽一世,(Mary I, 1516年2月18日~1558年11月17日)英格兰和爱尔兰女王(理论上她是从1553年7月6日, 实际上从7月19日在位一直到1558年11月17日她去世时)。 她是都铎王朝的第四任也是倒数第二位君主。 她主要事迹是曾努力把英国从新教恢复到罗马天主教(1555年)。 为此,她曾处决了差不多三百个反对者。于是而被称为「血腥玛丽」(Bloody Mary)。从此以后, Bloody Mary在英语中就成了女巫的同义词。 但是她的宗教政策在很大程度上被她的继任者伊莉莎白一世所颠倒。

2nd: 伊莉莎白一世

伊莉莎白一世(Elizabeth I,1533年9月7日出生于格林尼治,即今日伦敦的格林尼治,1603年3月24日逝世于萨里),于1558年11月17日至1603年3月24日任英格兰和爱尔兰女王,是都铎王朝的第五位也是最后一位君主。她终身未嫁,因此被称为「童贞女王」。她即位时英格兰处于内部因宗教分裂的混乱状态,但她不但成功地保持了英格兰的统一,而且在经过近半个世纪的统治后,使英格兰成为欧洲最强大, 富有的国家之一。英格兰文化也在此期间达到了一个顶峰,涌现出了诸如莎士比亚,培根这样的著名人物。英国在北美的殖民地亦在此期间开始确立。她的统治期在英国历史上被称为「伊莉莎白时期」,亦称为「黄金时代」。

3nd: 安妮女王

安妮女王(Anne of Great Britain 又译为安女王,1665年2月6日~1714年8月1日),英国女王。安妮是詹姆斯二世与王后安妮·海德的次女。1683年,与丹麦王子乔治结婚。1701年,英国议会通过「嗣位法」,安妮成为威廉三世的继承人。1702年,安妮即位为英国女王。1707年,英格兰议会与苏格兰议会合并,实现两个国家真正的联合。由于安妮身体虚弱和无后嗣的忧虑,托利党领袖、国务大臣博林布洛克子爵曾与安妮的弟弟、老王位觊觎者詹姆斯·爱德华联系,希望他能以放弃天主教信仰来换取王位继承权,但遭到拒绝。1714年,安妮女王在驾崩前任命施鲁斯伯里公爵为政府中至关重要的财政大臣,确保了王位由信仰新教的汉诺瓦选帝侯乔治继承。

4th:维多利亚女王

维多利亚女王(Alexandrina Victoria 1819年5月24日 ~1901年1月22日) 是英国在位时间最长的君主,也是第一个以「大不列颠和爱尔兰联合王国女王」和「印度女皇」名号称呼的英国君主。她在位的63年期间(1837年6月20日~1901年1月22日,是英国最强盛的所谓「日不落帝国」时期,她在位期间直到她去世后,到第一次世界大战开始的1914年,英国都称为「维多利亚时代」,1914年以后,英国开始走向衰落。

5th: 伊莉莎白二世

伊莉莎白二世(Elizabeth II,1926年4月21日~),全名伊莉莎白·亚历山德拉·玛丽·温莎(Elizabeth Alexandra Mary Windsor),现任英国君主,是英国,英联邦(The Commonwealth) 以及15个成员国的国家元首,同时也是英国国教会的最高首领。她的头衔全称为「托上帝洪福,大不列颠及北爱尔兰联合王国与其属土及领地之女皇伊莉莎白二世,英联邦元首,(基督教)信仰的保护者. 她于1952年2月6日加冕,是目前在位时间第二长的国家元首,在她作为国家元首的国度中大约生活着1.25亿人。

[编辑本段]伊丽莎白二世

伊丽莎白二世女王陛下(Her Majesty Queen Elizabeth II,1926年4月21日~),原名伊丽莎白·亚历山德拉·玛丽·温莎(Elizabeth Alexandra Mary Winsor),现任英国君主,是英国和英联邦15个成员国的国家元首,同时也是英格兰教会的最高首领。她的头衔全称为“大不列颠及北爱尔兰联合王国与其国土和领地之女王,英联邦元首,(基督教)信仰的保护者”。她于1952年2月6日加冕,是目前在位时间第三长的国家元首,在她作为国家元首的国度中大约生活着1.25亿人。

伊丽莎白二世出生在伦敦的外祖父母家中,她的曾祖母是亚历山大王后,祖母则是玛丽王后。她的父亲约克公爵是乔治五世的第二个儿子,他当时并不是王位的继承人。

因此伊丽莎白出生时的头衔是伊丽莎白公主殿下,在其母亲约克公爵夫人的督导下在家中接受教育。她的历史老师C·H·K·马丁是伊顿公学校长,除此之外她还学习各种语言(她的法语讲得很流利)。坎特伯雷大主教为她提供神学方面的指点,她一直是名虔诚的圣公会会员。

1936年伊丽莎白的伯伯爱德华八世退位,她的父亲继位为国王,她也立即成为王位的继承人。第二次世界大战爆发时伊丽莎白13岁,她与她的妹妹玛格利特公主都到苏格兰的巴尔莫勒尔避难。当时有人建议两位公主应该到加拿大避难,遭到他们母亲的反对:“孩子们不能在在没有我的情况下离开,我不能在没有国王的情况下离开,而国王不能在任何情况下离开。”1940年伊丽莎白公主首次发表了广播,针对的是所有避难中的孩子。

1945年伊丽莎白公主说服了她的父亲,允许她直接参与协助打赢这场战争。她参与了一个支援战争的妇女团体,在那里她的编号是第230873号伊丽莎白·温莎第二中尉。这是她第一次与其他孩子共同受训。据说她本人非常喜欢这次经验,也正是因为这次的经验,使她之后将自己的孩子送到学校上学,而不是让他们在家学习。

1947年伊丽莎白首次外访,她与她的父母亲到了南非。在她21岁生日那天她对英联邦和帝国做了广播,宣誓将终身投入到对英联邦和帝国人民的服务中。

1947年12月20日伊丽莎白与希腊的菲利浦王子结婚。菲利浦是伊丽莎白女王的第三个表哥,他们的曾曾祖母都是维多利亚女王(菲利浦王子在结婚前宣誓放弃希腊王位的继承权,在爱丁堡公爵这个头衔之前他没有头衔,就叫作菲利浦·蒙巴顿中尉)。这桩婚事非常适合一位即将继承王位的女性,因为她的夫君接受过王室训练,却又不会继任另一国的王位。但是这桩婚姻却不是刻意安排的,两人的关系经历了许多考验,包括有关菲利浦不忠的流言。

婚后夫妇两人居住在伦敦的克莱伦斯宫(Clarence Palace)。他们育有四个孩子(见下)。虽然英国的王朝被称为温莎王朝,夫妇两人同意他们的孩子应该使用蒙巴顿-温莎(Mountbatten-Windsor)作为他们的姓氏。

从1951年起乔治国王的健康状况每况愈下,伊丽莎白开始代替父亲出席在公开场合中。那一年她访问了希腊、意大利和马耳他(当时菲利浦随军驻扎在此)。10月她又访问了加拿大和华盛顿。1952年1月伊丽莎白和菲利浦又访问了澳大利亚与新西兰。2月6日他们在访问肯尼亚时得知伊丽莎白的父亲已经去世。在她继位的那一刻她正在一个树上旅馆中。她的加冕典礼于1953年6月2日在西敏寺举行。

头戴王冠、手持权杖的伊丽莎白二世女王在加冕之后伊丽莎白和丈夫菲利浦搬到了伦敦市中心的白金汉宫。但是像之前所有的国王一样,伊丽莎白并不喜欢居住在白金汉宫。对她而言,位于伦敦西部的温莎城堡才是她的家。她也有相当一段时间是在苏格兰的巴尔莫勒尔城堡度过的。

伊丽莎白女王是历史上外访最多的国君。1953年至1954年她和菲利浦花了半年时间周游世界,她也成为第一个访问澳大利亚、新西兰和斐济的在位君主。1957年10月她对美国做了国事访问,1959年则又访问了加拿大。1961年她首次访问印度和巴基斯坦。她访问国大多数欧洲国家和许多欧洲以外的地区,并经常出席英联邦首脑会议。

伊丽莎白在宗教、道德标准和家庭事务上非常保守。她对待宗教责任十分严肃,并将她的加冕誓言看得很重。这是为什么她不太可能退位的原因之一。像她的母亲一样,伊丽莎白女王从来没有原谅爱德华八世选择退位,因为在她看来他抛弃了自己的职责,并迫使自己的父亲负担其这个责任,而这一责任又被视为是缩短其父亲寿命的罪魁祸首。

市场督导的主要工作内容:

1、负责专卖店内所有员工的培训、工作考核、薪资考核。

2、负责专卖店的人事管理,如招聘、上岗、晋升、调职、辞退等。?

3、负责专卖店内新品上市的前期准备及店铺后期执行的相关工作。?

4、负责专卖店内员工福利和薪资程序的行政工作,包括向公司报告。?

5、主持店长周、月、季、年营销例会,定期巡查店铺,填写巡铺报告。

6、监督店铺促销活动的执行及促销结果的反馈工作。?

7、确保专卖店内递交的各项报表的准确性。?

8、监督指导直营店、加盟店的销售。?

9、监督公司各项政策在直营店和专卖店的执行情况。?

10、完成上级交给的各项调查任务。?

11、根据市场状况,提供科学有效的促销方案。?

12、协助加盟商调查市场编写调查报告。?

13、协助招商人员调查加盟商背景资料。?

14、协助加盟商选择店址并确定。?

15、指导、监督加盟店装修等事宜。?

16、协助加盟店的综合培训。

扩展资料:

一、市场督导:

市场督导又称调研督导,是对市场调研(调查)工作的监督和后期检查的措施。它是市场调查组织结构的一个构架。市场调查组织结构应包括调研经理,调研督导,调研员三个构架,它们相互制约,互为监督。市场督导是市场调研不可欠缺的一部分。 督导的概念:督导是对制造产品/或提供服务的员工进行管理的人。

二、市场督导的作用:

市场督导工作是对业务代表拜访终端结果的检查,是协助业务代表发现问题、解决问题的有力补充,也是配合业务员共同实现对终端主要负责人和决策人的协同拜访。

市场督导同时还要负责对终端运作情况的检查,包括硬终端与软终端检查。硬终端检查主要指产品检查与宣传品检查。软终端检查包括进门观察、营业员导向测试、产品知识测试、宣传资料检查、营业员随机询问与表露身份后的详细询查等。

信息收集,收集主要竞争对手在当地所覆盖终端的信息;了解同类产品特点及其竞争优势;了解最畅销同类产品的畅销原因;了解自身产品经销商、分销商的覆盖能力及终端的销售数据;了解行业人士对终端的评价和口碑,了解行业内的相关统计资料;对终端的实地了解,包括面积、营业员人数、地理位置、人流量估计、周围社区状况及消费水平等。

展开帮促活动一般一个企业都有多个产品,并且不断地有新产品推向市场,而促销员很难同时接受企业产品知识的培训,同时由于促销员岗位人员的流动性较大,这就需要市场督导经常性地开展特别指导,帮助促销员更好地推广产品。在人手紧张时,甚至还需要顶替促销员上岗。

参考资料:

百度百科市场督导

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